Obiettivo del seminario è quello di fornire ai partecipanti una metodologia operativa su come effettuare il monitoraggio documentale e sulle verifica da adottare in fase di vigilanza sull’attuazione e sulla modifica del Modello 231.
Particolare attenzione verrà posta sui flussi informativi dall’OdV e verso l’OdV nonchè sulle modalità di pianificazione e di attuazione degli audit alla luce soprattutto dei recenti orientamenti giurisprudenziali e delle principali best practice utilizzate dagli operatori del settore
Docente del seminario sarà il Dott. Antonio Candotti uno dei massimi esperti della materia e sarà così articolato
L’ORGANIZZAZIONE DELL’ATTIVITA’
Il Calendario delle attività e delle riunioni
Come impostare il c.d. “Piano di Azione”
- Pianificazione
- Caratteristiche del documento e best practice
- Dichiarazione di compliance al Modello
Verbale delle riunioni periodiche
- Contenuti e struttura
- Rilevanza ai fini di eventuali procedimenti a carico dell’Ente
- Esempio di verbale dell’OdV
Comunicazione, divulgazione del Modello e formazione
- Ruolo dell’OdV
- Pianificazione delle attività e azioni di verifica
- Esempi di comunicazione e divulgazione del Modello
- Esempio di programma di formazione
Documentazione delle attività svolte
- Archiviazione e tracciabilità
- Modalità e best practice
L’ATTIVITA’ DI VIGILANZA SULL’EFFETTIVO FUNZIONAMENTO DEL MODELLO 231
Riferimenti operativi dell’Odv
- Risk assessment
- Esempi di attività “sensibili”
- Esempio di valutazione del rischio e Gap analysis
- Esempio di valutazione del sistema di controllo interno
- Codice Etico
Verifica dell’effettiva attuazione del Modello
- Incontri periodici: esempio di incontro con il vertice dell’Ente
- Relazioni periodiche al vertice dell’Ente e agli altri organi sociali: oggetto, frequenza e contenuto delle relazioni periodiche
- Flussi informativi verso l’OdV e dall’Odv
– flussi periodici e flussi speciali
– segnalazioni di eventuali violazioni del Modello
– la gestione delle segnalazioni ricevute
– i report periodici richiesti dall’OdV
- Attività di vigilanza
– risk assessment e controlli sul disegno delle procedure
– test sui controlli e follow up
Adattamento e aggiornamento del Modello
- Casi in cui si rende necessario
- Cosa deve fare nel concreto l’OdV
Centro Studi Forense – Euroconference consiglia:
